易方達醫療保健行業混合型證券投資基金2019年第

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原标題:易方達醫療保健行業混合型證券投資基金2019年第2季度報告

易方達醫療保健行業混合型證券投資基金2019年第2季度報告

  

  2019年6月30日

  基金管理人:易方達基金管理有限公司

  基金托管人:中國銀行股份有限公司

  報告送出日期:二一九年七月十九日

  §1  重要提示

  基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7月17日複核了本報告中的财務指标、淨值表現和投資組合報告等内容,保證複核内容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  本報告中财務資料未經審計。

  本報告期自2019年4月1日起至6月30日止。

  §2  基金産品概況

  §3  主要财務指标和基金淨值表現

  3.1 主要财務指标

  單位:人民币元

  注:1.所述基金業績指标不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水平要低于所列數字。

  2.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  3.2 基金淨值表現

  3.2.1本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  3.2.2自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

  易方達醫療保健行業混合型證券投資基金

  累計淨值增長率與業績比較基準收益率的曆史走勢對比圖

  (2011年1月28日至2019年6月30日)

  注:自基金合同生效至報告期末,基金份額淨值增長率為81.70%,同期業績比較基準收益率為53.16%。

  §4  管理人報告

  4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

  注:1.此處的“任職日期”和“離任日期”分别為公告确定的聘任日期和解聘日期。

  2.證券從業的含義遵從《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

  4.2 管理人對報告期内本基金運作遵規守信情況的說明

  本報告期内,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、基金招募說明書等有關基金法律文件的規定,以取信于市場、取信于社會投資公衆為宗旨,本着誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,在控制風險的前提下,為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期内,基金運作合法合規,無損害基金份額持有人利益的行為。

  4.3 公平交易專項說明

  4.3.1公平交易制度的執行情況

  本基金管理人主要通過建立有紀律、規範化的投資研究和決策流程、交易流程,以及強化事後監控分析來确保公平對待不同投資組合,切實防範利益輸送。本基金管理人制定了嚴格的投資權限管理制度、投資備選庫管理制度和集中交易制度等,并重視交易執行環節的公平交易措施,以“時間優先、價格優先”作為執行指令的基本原則,通過投資交易系統中的公平交易模塊,以盡可能确保公平對待各投資組合。本報告期内,公平交易制度總體執行情況良好。

  4.3.2異常交易行為的專項說明

  本報告期内,公司旗下所有投資組合參與的交易所公開競價交易中,同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的交易共28次,其中27次為指數量化投資組合因投資策略需要和其他組合發生的反向交易,1次為不同基金經理管理的基金因投資策略不同而發生的反向交易,有關基金經理按規定履行了審批程序。

  本報告期内,未發現本基金有可能導緻不公平交易和利益輸送的異常交易。

  4.4 報告期内基金的投資策略和業績表現說明

  4.4.1報告期内基金投資策略和運作分析

  2019年二季度,A股在經曆一季度漲幅之後迎來一輪調整,上證綜指下跌3.62%,深證綜指下跌7.83%,滬深300指數下跌1.21%,創業闆指下跌10.75%。其中申萬醫藥行業指數下跌7.68%,在28個申萬一級行業指數中排名第12位。從具體細分闆塊來看,醫療服務、CRO等細分行業表現相對較好。

  本基金仍以均衡配置為主,适當平衡各個細分行業配置比例,在此基礎上進一步強調在細分行業内部自下而上尋找和配置優質個股。從細分行業來看,本基金超配了創新藥、血制品、CRO、醫療器械、IVD等行業。

  4.4.2報告期内基金的業績表現

  截至報告期末,本基金份額淨值為1.817元,本報告期份額淨值增長率為0.11%,同期業績比較基準收益率為-6.25%。

  §5  投資組合報告

  5.1 報告期末基金資産組合情況

  5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

  5.2.1報告期末按行業分類的境内股票投資組合

  5.3 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

  5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  5.5 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

  5.6 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資産支持證券。

  5.7報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

  本基金本報告期末未持有貴金屬。

  5.8報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

  本基金本報告期末未投資股指期貨。

  5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

  本基金本報告期末未投資國債期貨。

  5.11 投資組合報告附注

  5.11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年内受到公開譴責、處罰的情形。

  5.11.2本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

  5.11.3 其他各項資産構成

  5.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

  本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

  5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

  本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  §6  開放式基金份額變動

  單位:份

  §7  基金管理人運用固有資金投資本基金情況

  7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況

  本報告期内基金管理人未持有本基金份額。

  7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細

  本報告期内基金管理人未運用固有資金申購、贖回、買賣本基金份額。

  §8  影響投資者決策的其他重要信息

  8.1 報告期内單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況

  §9  備查文件目錄

  9.1 備查文件目錄

  1.中國證監會核準易方達醫療保健行業股票型證券投資基金募集的文件;

  2.易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金更名及修改基金合同、托管協議的公告

  3.《易方達醫療保健行業混合型證券投資基金基金合同》;

  4.《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》;

  5.《易方達醫療保健行業混合型證券投資基金托管協議》;

  6.基金管理人業務資格批件和營業執照。

  9.2 存放地點

  廣州市天河區珠江新城珠江東路30号廣州銀行大廈40-43樓。

  9.3 查閱方式