國祯環保:簡式權益變動報告書(二)

1563994390 191 views

國祯環保:簡式權益變動報告書(二)   時間:2019年07月22日 19:11:15 中财網    
原标題:國祯環保:簡式權益變動報告書(二)

國祯環保:簡式權益變動報告書(二)




安徽國祯環保節能科技股份有限公司

簡式權益變動報告書



上市公司名稱:安徽國祯環保節能科技股份有限公司

股票上市地點:深圳證券交易所

股 票 簡 稱 :國祯環保

股 票 代 碼 :300388

信息披露義務人:中節能資本控股有限公司

住 所:北京市西城區平安裡西大街26号樓15層1501室

通訊地址:北京市西城區平安裡西大街26号樓15層1501室

股份變動性質:取得上市公司發行的新股

簽署日期:2019年7月22日






信息披露義務人聲明

一、信息披露義務人依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱
“《證券法》”)、《上市公司收購管理辦法》(以下簡稱“《收購
管理辦法》”)、《公開發行證券公司信息披露内容與格式準則第15
号-權益變動報告書》及相關法律、法規、規範性文件編寫本權益變
動報告書。


二、本信息披露義務人簽署本權益變動報告書已獲得必要的授權
和批準,其履行亦不違反信息披露義務人章程或内部規則中的任何條
款,或與之相沖突。


三、依據《證券法》、《收購管理辦法》的規定,本報告書已全
面披露信息披露義務人在安徽國祯環保節能科技股份有限公司中擁
有權益的股份變動情況;

截至本報告書簽署之日,除本報告書披露的信息外,上述信息披
露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少其在安徽國祯環保節能
科技股份有限公司中擁有權益的股份。


四、本次權益變動是根據本報告書所載明的資料進行的,信息披
露義務人沒有委托或者授權其他任何人提供未在本報告書中列載的
信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。


五、信息披露義務人承諾:本報告不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對其真實性、準确性、完整性承擔個别和連帶的法律
責任。





目 錄
第一節 釋義 ........................................................ 3
第二節 信息披露義務人介紹........................................... 4
一、信息披露義務人基本情況 ........................................ 4
二、信息披露義務人主要股東 ........................................ 4
三、信息披露義務人董事及主要負責人情況 ............................ 4
四、 信息披露義務人在境内、境外其他上市公司中擁有權益情況 ......... 5
第三節 持股目的..................................................... 6
一、信息披露義務人持股目的 ........................................ 6
二、 信息披露義務人是否有意在未來12個月内繼續增加其在上市公司中擁有
權益的股份 ........................................................ 6
第四節 權益變動方式................................................. 7
一、本次權益變動的主要情況 ........................................ 7
二、本次權益變動具體情況 .......................................... 7
三、本次發行股份的發行價格和定價依據 .............................. 7
四、已履行的批準程序 .............................................. 7
第五節 前六個月買賣挂牌交易股份的情況.............................. 10
第六節 其他重大事項................................................ 11
第七節 備查文件.................................................... 12
一、備查文件 ..................................................... 12
二、備置地點 ..................................................... 12
信息披露義務人聲明................................................. 13
附表............................................................... 14





第一節 釋義

在本報告書内,除非文中另有所指,下列詞語具有如下含義:

信息披露義務人



中節能資本控股有限公司

上市公司、國祯環保
公司



安徽國祯環保節能科技股份有限公司

中國證監會



中國證券監督管理委員會

深交所



深圳證券交易所

《公司法》



《中華人民共和國公司法》

《上市規則》



《深圳證券交易所股票上市規則》

本報告書



中節能資本控股有限公司于2019年7月22日簽
署的《安徽國祯環保節能科技股份有限公司簡
式權益變動報告書》

元、萬元



人民币元、人民币萬元








第二節 信息披露義務人介紹

一、信息披露義務人基本情況

名稱

中節能資本控股有限公司

注冊地

北京市西城區平安裡西大街26号樓15層1501室

法定代表人

郭子麗

注冊資本

500000萬元

統一社會信用代碼

9111000034422872XK

公司類型

有限責任公司 (法人獨資)

主要經營範圍

項目投資;投資管理;資産管理;投資咨詢;财務咨詢
(不得開展審計、驗資、查賬、評估、會計咨詢、代理
記賬等需要經專項審批的業務,不得出具相應的審計報
告、驗資報告、查賬報告、評估報告等文字材料);企
業管理。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;
依法須經批準的項目,經相關部門批準後依批準的内容
開展經營活動;不得從事本市産業政策禁止和限制類項
目的經營活動。)

經營期限

2015年05月21日至長期

發起人名稱

中國節能環保集團有限公司

通訊地址

北京市西城區平安裡西大街26号樓15層1501室

郵政編碼

100034

聯系電話

010-83496776



二、信息披露義務人主要股東

序号

股東

股東出資情況(萬元)

占注冊資本比


1

中國節能環保集團有限公司

500,000

100.00%



三、信息披露義務人董事及主要負責人情況

截止本報告書簽署日,信息披露義務人的董事及主要負責人情況


如下:

姓名

性别

職務

國籍

長期居住


是否取得其他國
家或地區的長期
居留權

郭子麗



董事長

中國

北京



遲全虎



董事

中國

北京



高永華



董事

中國

北京



宋愛珍



董事

中國

北京





四、信息披露義務人在境内、境外其他上市公司中擁有權益情況

截至本報告書簽署之日,信息披露義務人除持有國祯環保之外,
在境内、境外其他上市公司中不存在擁有權益的股份達到或超過該公
司已發行股份5%的情況。







第三節 持股目的

一、信息披露義務人持股目的

信息披露義務人認購國祯環保非公開發行的新股,是基于對上市
公司經營理念、發展戰略的認同及對上市公司未來發展前景看好,從
而進行的一項投資行為。


二、 信息披露義務人是否有意在未來12個月内繼續增加其在上市
公司中擁有權益的股份

截至本報告書簽署之日,信息披露義務人在未來12個月内暫無明
确的是否增加在上市公司中擁有權益的股份的計劃。未來12個月内,
信息披露義務人若發生相關權益變動事項,将按《公司法》、《證券
法》、《收購管理辦法》等相關法律法規的規定及時履行信息披露義
務。







第四節 權益變動方式

一、本次權益變動的主要情況

本次權益變動前,信息披露義務人未持有國祯環保的股份;本次
權益變動後,信息披露義務人通過持有國祯環保58,275,058股,占國
祯環保發行後總股本的8.69%(截止國祯環保2019年7月8日止的持股
比例)。


二、本次權益變動具體情況

信息披露義務人通過非公開發行方式認購國祯環保股份。


三、本次發行股份的發行價格和定價依據

本次非公開發行股票的定價基準日為發行期首日,發行價格不低
于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價(定價基準日前20個交
易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基
準日前20個交易日股票交易總量)的90%。


發行期首日為認購邀請書發送日的下一個交易日,即2019年6月27
日。


國祯環保和保薦機構(主承銷商)國元證券股份有限公司、聯合
主承銷商中信證券股份有限公司根據本次發行的申購情況,對有效申
購進行簿記,按照價格優先、金額優先、時間優先的原則,最終确定
本次發行的發行價格為8.58元/股。


四、已履行的批準程序

(一)本次發行履行的内部決策程序

本次非公開發行股票的相關議案,已經公司2018年10月10日召開


的公司第六屆董事會第四十四次會議和2018年10月26日召開的公司
2018年度第六次臨時股東大會審議通過。


2018年10月30日,公司召開第六屆董事會第四十六次會議,審議
通過了《關于公司2018年創業闆非公開發行A股股票預案(修訂稿)
的議案》、《關于公司2018年創業闆非公開發行A股股票募集資金項
目可行性分析報告(修訂稿)的議案》。根據2018年第六次臨時股東
大會的授權,上述議案無需提交股東大會審議。


(二)本次發行監管部門核準過程

2019年4月19日,中國證監會發行審核委員會對公司非公開發行A
股股票申請進行了審核,公司本次非公開發行A股股票申請獲得審核
通過。


2019年6月14日,公司收到中國證監會出具的《關于核準安徽國祯
環保節能科技股份有限公司非公開發行股票的批複》(證監許可
[2019]967号),核準公司非公開發行不超過109,790,001股新股,核
準日期為2019年5月30日,有效期6個月。


五、 本次權益變動标的股份的限制情況

信息披露義務人自本次非公開發行的股票上市之日起十二個月内
不得轉讓本次取得的股份。上述鎖定期屆滿後,該等股票轉讓和交易
将按照屆時有效的法律、法規、中國證監會和深交所的有關規定執行。


六、 最近一年及一期内與上市公司之間的重大交易情況及未來與
上市公司之間的其他安排

最近一年及一期内,信息披露義務人與國祯環保間未發生重大交


易。對于未來可能發生的交易,信息披露義務人及國祯環保将嚴格按
照相關法律法規的要求,履行必要的内部審批決策程序,并作充分的
信息披露。









第五節 前六個月買賣挂牌交易股份的情況

信息披露義務人在本報告簽署之日起前六個月内未通過證券交
易所的交易買賣國祯環保公司股票。







第六節 其他重大事項

截至本報告書簽署之日,除本報告書已披露事項外,不存在為避
免對本報告書内容産生誤解而必須披露的其他重大信息,也不存在依
照中國證監會和深交所相關規定應披露而未披露的其他重大信息。





第七節 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務人的營業執照(複印件);

2、信息披露義務人董事及其主要負責人的名單及其身份證明文
件;

3、信息披露義務人簽署的本次權益變動報告書原件。


二、備置地點

本報告書及上述備查文件備置于深圳證券交易所及上市公司,以
供投資者查詢。





信息披露義務人聲明



本人(以及本人所代表的機構)承諾本報告不存在虛假記載、誤
導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準确性、完整性承擔個别和連
帶的法律責任。










信息披露義務人(簽章):中節能資本控股有限公司





法定代表人(或授權代表人):

郭子麗



簽署日期: 年 月 日




附表

簡式權益變動報告書

基本情況

上市公司
名稱

安徽國祯環保節能科
技股份有限公司

上市公司
所在地

安徽省合肥市高新技術
産業開發區科學大道91


股票簡稱

國祯環保

股票代碼

300388

信息披露
義務人名


中節能資本控股有限
公司

信息披露
義務人注
冊地

北京市西城區平安裡西
大街26号樓15層1501


擁有權益
的股份數
量變化

增加 √ 減少 □
不變,但持股人發生變
化 □

有無一緻
行動人



有 □ 無 √



信息披露
義務人是
否為上市
公司第一
大股東

是 □ 否 √

信息披露
義務人是
否為上市
公司實際
控制人

是 □ 否 √

權益變動
方式(可多
選)

通過證券交易所的集中交易 □ 協議轉讓 □

國有股行政劃轉或變更 □ 間接方式轉讓 □
取得上市公司發行的新股 √ 執行法院裁定 □
繼承 □ 贈與 □

其他 □ (請注明)




信息披露
義務人披
露前擁有
權益的股
份數量及
占上市公
司已發行
股份比例



股票種類:不适用



持股數量:無



持股比例:無

本次權益
變動後,信
息披露義
務人擁有
權益的股
份數量及
變動比例



股票種類: A股



變動數量:58,275,058股



變動比例:8.69%

信息披露
義務人是
否拟于未
來12個月
内繼續增


是 √ 否 □



存在不确定性,不排除進一步增持的可能,将視情況及時履
行信息披露義務。


信息披露
義務人在
此前6個月
是否在二
級市場買
賣該上市
公司股票

是 □ 否 √








(本頁無正文,為《安徽國祯環保節能科技股份有限公司簡式權益變
動報告書》之附表簽章頁)







信息披露義務人名稱(簽章):中節能資本控股有限公司



法定代表人(簽章)

郭子麗



年 月 日










  中财網